（原标题：券商原总司理不法抓股！罚单来了）老师 足交

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【导读】国皆证券原总司理杨江权不法抓股被罚，国皆证券被出具警示函 中国基金报记者 晨光 又有券商高管因不法抓股被罚！            1月3日，北京证监局公布的行政处罚决定书露出，国皆证券原总司理杨江权不法抓有“成大生物”8万股股票，被北京证监局处以15万元的罚金。                       同时，因对从业东谈主员投资行动处置的轨制成立及里面处置机制不健全、对从业东谈主员投资行动的里面监测搜检机制不到位等问题，国皆证券被北京证监局选拔出具警示函的行政监管步调。

从业技艺不法抓股 失掉百万仍遭罚金            经北京证监局查明，自2020年8月起，杨江权先后担任国皆证券副总司理、副总司理兼财务悠闲东谈主、总司理兼财务悠闲东谈主等职务。戒指2024年11月14日，其仍为国皆证券职工，系证券公司从业东谈主员。            2022年10月28日成大生物股票撤销限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国皆证券开立的证券账户抓有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”沿路卖出，卖出金额打算194.37万元，失掉130.9万元。            北京证监局指出，杨江权上述抓有股票的行动违背《证券法》第四十条第一款、第二款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述不法行动。最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。            注：《证券法》第四十条章程证券交游局面、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，证券监督处置机构的职责主谈主员以及法律、行政法例章程不容参与股票交游的其他东谈主员，在职期粗略法定限期内，不得径直粗略以假名、借他东谈主步地抓有、生意股票粗略其他具有股权性质的证券，也不得接受他东谈主施助的股票粗略其他具有股权性质的证券。            任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已抓有的股票粗略其他具有股权性质的证券，必须照章转让。            公开信息露出，杨江权出身于1973年4月，博士沟通生学历。杨江权曾在西南证券、西证股权投资等机构职责多年，金融从业警戒丰富。2020年5月，杨江权在国皆创业投资有限职守公司任董事长、总司理。国皆创投为国皆证券旗下开展私募基金处置业务的子公司。           2020年8月，国皆证券发布高等处置东谈主员任命公告，遴聘杨江权为公司副总司理。2022年5月，国皆证券董事会遴聘杨江权为公司总司理。            2024年10月，国皆证券发布公告称，公司总司理、财务悠闲东谈主杨江权涉嫌从业东谈主员不法抓有股票，证监会决定对其进行立案。笔据有关章程，杨江权已不可执行公司高等处置东谈主员职务。杨江权向国皆证券董事会递交离职证据，自2024年10月22日起，离职奏效。国皆证券称，该次立案看望事项为对杨江权个东谈主的看望，不合公司平方主见组成严重不利影响。            国皆证券被出具警示函 监管严查从业东谈主员炒股         关于国皆证券的“保管不力”，北京证监局一同开出“罚单”。            北京证监局指出，国皆证券对从业东谈主员投资行动处置的轨制成立及里面处置机制不健全；对从业东谈主员投资行动的里面监测搜检机制不到位，未能主动发现并向监管部门证据从业东谈主员不法抓有股票的行动。                       笔据《证券基金主见机构董事、监事、高等处置东谈主员及从业东谈主员监督处置主见》（证监会令第195号）第五十一条第一款，北京证监局决定对国皆证券选拔出具警示函的行政监管步调。            此前，因清廉从业内控问题国皆证券被北京证监局“点名”。2024年4月，北京证监局对国皆证券选拔责令改正的行政监管步调。            经查，国皆证券存在清廉从业里面按捺轨制不完善、对部分业务行动用度支拨未制定里面章程及戒指标准、岗亭制衡与里面监督失效、对职守东谈主过后追责不到位等问题。杨江权手脚时任国皆证券总司理，也被北京证监局选拔出具警示函的行政监管步调。            连年来，证监会严厉打击证券从业东谈主员违法生意股票行动。2019年至2023年共查办67起从业东谈主员不法炒股案件，对139东谈主作出行政处罚，效率构筑“不敢、不可、不思”违法炒股的长效机制。证监会称，将完善轨制机制，制定照章从严打击证券从业东谈主员违法炒股行动的专项整治职责决策，压实机构主体职守，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制。            2024年以来，监管继续严查证券从业东谈主员不法抓有股票行动，曾有多家券商高管被罚。举例，2024年12月，中泰证券原总司理毕玉国等4东谈主因存在违法生意证券行动，被证监会开出罚单。此外，证监会集合查办招商证券多名从业东谈主员生意股票等不法违法行动，对行业起到震慑作用。

校对：乔伊 制作：舰长 剪辑：格林 审核：许闻

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